万和证券3宗违规被证监会责令改正

中国证监会网站6月30日发布了关于对万和证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查，中国证监会发现万和证券股份有限公司(简称“万和证券”)开展债券交易业务存在以下问题：一是故意规避监管要求，2018年7月，公司定向资管产品臻和5号将当日发生实质兑付风险的3500万元“17永泰能源MTN002”以净价85.82元卖给东海证券;同日内，公司投顾产品汇鑫293号从东海证券买入等量“17永泰能源MTN002”，净价为85.86元，风控部门未监控核查。二是业务岗位未有效隔离，资管五部同时开展资产管理、投顾业务，人员混合办公，且投顾业务关键岗位混同操作。三是信息系统建设不完善，公司交易监控系统未覆盖投顾业务，资产管理交易系统缺乏风控审批与交易等功能，价格偏离度等部分核心风控指标依赖人工监测，且系统间交易数据留存不一致。

上述情况违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司内部控制指引》第十六条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五条、第五十九条、《中国人民银行 银监会 证监会 保监会〈关于规范债券市场参与者债券交易的通知〉》(银发〔2017〕302号)第二条等规定，反映出公司内控合规管理存在较大缺陷，问题较多，特别是资管、投顾业务混合办公，未采取有效措施防范资管、投顾产品间交易，存在利益输送隐患。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，现责令万和证券改正。万和证券应当采取有效措施，完善内部管理，提升风控水平。

2002年1月18日，经中国证监会批准，由深圳市财政金融服务中心、海口市财政办公用品服务公司、成都市财盛资产管理中心共同组建的万和证券经纪有限公司在海南省海口市注册成立，2016年7月公司完成股份制改造，变更为万和证券股份有限公司。法定代表人朱治理，公司经营范围包括证券经纪、证券自营、证券投资咨询、融资融券等。经过2014年至2017年多次增资扩股，已成长为一家由深圳市资本运营集团有限公司、深圳市鲲鹏股权投资有限公司、深业集团有限公司、深圳市创新投资集团有限公司、深圳远致富海十号投资企业(有限合伙)、成都交子金融控股集团有限公司以及海口市金融控股有限公司等国有企业持股、深圳国资控股的全牌照综合类券商。深圳市资本运营集团有限公司目前为第一大股东，持股79.38%。

《证券公司监督管理条例》第二十七条规定：证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

《证券公司监督管理条例》第七十条规定：国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施：(一)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告;(二)对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责;(三)责令处分有关责任人员，并报告结果;(四)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;(五)对证券公司进行临时接管，并进行全面核查;(六)责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。证券公司被暂停业务、限期撤销境内分支机构的，应当按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。对证券公司的违法违规行为，合规负责人已经依法履行制止和报告职责的，免除责任。

《证券公司内部控制指引》第十六条规定：证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立;电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条规定：证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五条规定：证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当实行集中运营管理，建立健全内部控制和合规管理制度，采取有效措施，将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送。

《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十九条规定：证券期货经营机构应当采取有效措施，确保私募资产管理业务与其他业务在场地、人员、账户、资金、信息等方面相分离，不同投资经理管理的资产管理计划的持仓和交易等重大非公开投资信息相隔离，控制敏感信息的不当流动和使用，切实防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送。

以下为原文：

关于对万和证券股份有限公司采取责令改正措施的决定

万和证券股份有限公司：

经查，我会发现你公司开展债券交易业务存在以下问题：一是故意规避监管要求，2018年7月，公司定向资管产品臻和5号将当日发生实质兑付风险的3500万元“17永泰能源MTN002”以净价85.82元卖给东海证券;同日内，公司投顾产品汇鑫293号从东海证券买入等量“17永泰能源MTN002”，净价为85.86元，风控部门未监控核查。二是业务岗位未有效隔离，资管五部同时开展资产管理、投顾业务，人员混合办公，且投顾业务关键岗位混同操作。三是信息系统建设不完善，公司交易监控系统未覆盖投顾业务，资产管理交易系统缺乏风控审批与交易等功能，价格偏离度等部分核心风控指标依赖人工监测，且系统间交易数据留存不一致。

上述情况违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司内部控制指引》第十六条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五条、第五十九条、《中国人民银行 银监会 证监会 保监会〈关于规范债券市场参与者债券交易的通知〉》(银发〔2017〕302号)第二条等规定，反映出公司内控合规管理存在较大缺陷，问题较多，特别是资管、投顾业务混合办公，未采取有效措施防范资管、投顾产品间交易，存在利益输送隐患。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，现责令你公司改正。你公司应当采取有效措施，完善内部管理，提升风控水平。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会

2020年6月23日

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