大连圣亚董事长与副董事长领警示函

6月29日的年度股东大会上，持股4%的“小股东”杨子平一举拿下3个董事席位，并当选为公司董事长，加上原来提名的2名董事，在大连圣亚董事会中独占5席，超过半数。后来，由于新任董事会执意罢免公司总经理肖峰引发全体员工抵制，大连圣亚“内斗”也被市场所关注。

对于大连圣亚董事会大范围更迭，江苏剑桥颐华律师事务所合伙人韩友维律师在接受《证券日报》记者采访时表示，“由于公司股权比较分散，才导致上述情况的发生。我们先不考察他们背后的关联关系，单就小股东占有董事会席位超过半数，这在公司治理中比较少见。这种情况竟然出现了，就有存在的合理因素。但是在公司治理中，如果董事会的席位与股权的占比不匹配，容易引起管理层的不稳定。”

董事长与副董事长领警示函

其实自6月29日董事会人事出现变动以来，大连圣亚就风波不断，不仅因为罢免高管造成员工集体抗议并成为媒体关注的焦点，公司也接连收到相关监管函。据《证券日报》记者了解，在此次被出具警示函之前，大连证监局就曾向公司发出监管关注函，向杨子平和公司副董事长毛崴发出约见谈话函，而此次被出具警示函，也正与两人拒绝配合监管谈话有关。

6月30日晚，磐京股权投资基金管理(上海)有限公司以公司出现紧急情况为由，提议召开临时董事会会议，罢免公司总经理。《证券日报》记者注意到，磐京基金在去年曾接连三次举牌大连圣亚，目前是大连圣亚第二大股东。不过磐京基金曾公开承诺并不谋求公司的控制权。在6月29日的董事选举中，磐京基金获得一个董事席位，磐京基金的毛崴当选大连圣亚副董事长。

“因为召开程序有违公司章程规定，许多股东对该次临时董事会都是有异议的，当天的会议从下午一点多一直开到晚上八点半，解聘总经理的议案也是在会上临时提出来的。”一位知情人士如此向《证券日报》记者表示。

大连证监局出具的警示函显示，该局关注到大连圣亚董事会召开的紧急情况理由并不充分且引起公司众多职工情绪不稳定，已收到近200名公司员工联名发出的《大连圣亚全体员工严正声明》。大连证监局以电话和书面函件形式要求董事会主要负责人杨子平、新任董事毛崴来到证监局进行监管谈话，并通过公司董事会秘书告知。但两人一直未到大连证监局进行谈话，也未通过其他方式说明相关情况，大连证监局决定对杨子平、毛崴采取出具警示函的行政监管措施。

背后关系被质疑

在杨子平、毛崴收到大连证监局警示函的同一天，大连圣亚还收到上海证券交易所的问询函。此前两天，公司还曾收到上海证券交易所的监管关注函。问询函中，上海证券交易所要求公司核实年度股东大会后召开董事会会议的相关情况，如已召开紧急董事会，请公司董事会结合《公司法》、公司章程、董事会议事规则等披露召开的紧急事由，并说明会议程序是否符合相关规定及理由。

问询函中，上海证券交易所还要求公司核实并披露公司控制权是否已发生变更，核实股东杨子平和磐京基金之间的关系等。

“《上市公司收购管理办法》第八十三规定，投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系应被视为一致行动人，这也是交易所对杨子平与磐京基金间关系要求核实的原因。”胡明明律师告诉记者，如果两方认为不构成一致行动人，应向中国证监会提供相反证据。

韩友维律师认为一致人的认定非常复杂，很多情形都可能成为一致人。包括投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系，还包括投资者通过协议或其他安排成为一致行动人。

“从他们共同投资宁波梅山保税港区庆成股权投资管理合伙企业来看，有可能是一致行动人，但最终认定还要结合具体情况，由监管部门来认定。”韩友维律师讲道。

对于公司控制权是否发生变更问题，胡明明律师表示，根据《上市公司收购管理办法》第八十四条规定，投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%;投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任的，都认为拥有上市公司控制权。虽然杨子平一方获得了董事会半数以上席位，但对于其与磐京基金以及其他股东是否构成一致行动，以及所能控制的表决权到底有多少，现在无法判定。

韩友维律师还提示到，投资者及其一致行动人拥有权益达到上市公司发行股份的5%时，就应当进行公告。此后，比例每增加或减少5%，都应当进行公告。公告的内容包括投资者及其一致行动人的姓名、住所等。没有进行披露的中国证监会可以责令改正，采取监管谈话，出具警示函等监管措施。

副董事长毛崴任职存变数?

由于一致行动人披露不完整，增持公司股份达到5%时未停止买入，增持计划披露不准确，信息披露前后不一致，磐京基金以及其股东毛崴、韩淑琴曾在今年的3月3日被上海证券交易所通报批评。大连圣亚有员工认为毛崴或不满足董事、高管的任职条件。

《证券日报》记者还关注到，对于上海证券交易所的责任认定，磐京基金曾提出异议并进行解释，如持股比例超过5%是因为2019年7月4日大连圣亚股价波动大，导致多笔挂单被迫成交，并不是主观故意。不过上海证券交易所在处罚文件中表示，磐京基金当时持有的大连圣亚股份已接近5%，其在增持过程中，应当审慎增持、及时关注持股达到5%的时间点，认为其解释理由并不成立。

“什么叫被迫成交，如果挂单买入并不是为了真的买入，那么一下子超出了那么多，真正的挂单意图是什么?”有资本市场投资人士在接受《证券日报》记者采访时表示，“大连圣亚总股本近1.3亿股，当时增持超出5%的部分占总股本的0.24%，就是几十万股，如果并没想买入成交，这样大的挂单又是什么行为?”

对于公司部分人士质疑毛崴受过处罚，或不满足任职条件，一家上市公司的证券部门工作人士告诉《证券日报》记者，从目前的公开信息来来，应该并没有任职障碍。

“《首次公开发行股票并上市管理办法》规定最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴的，不符合董事、监事和高级管理人员的任职条件，毛崴只是通报批评，应该不受影响。”该证券部门工作人员还提醒，除了法律、法规方面的约束，还要看公司章程等内部制度是如何规定的。

记者还了解到，也有部分股东向法院提起诉讼，请求法院撤销相关决议。

对于大连圣亚七届十五次董事会形成的相关决议，韩友维律师认为公司章程是“公司的宪法”，现行公司法赋予了公司章程很大的自主权，只要不违反法律的强制性规定，就是有效的。既然公司章程对于临时董事会的召开有明确的规定，就应当遵守该规定，不符合该规定的董事会会议，会导致程序违法，作出的决议有可能无效。

也有一位不愿具名的律师表示，无论是解聘总经理，还是选举副董事长，补选相关委员会委员、主任委员，都不应算是紧急事项，理由并不充分。

此外，《证券日报》记者还了解到，7月3日晚间，在大连圣亚海洋世界的微信号上，公司全体员工还曾第二次进行声明，表示坚决反对杨子平等一致行动人恶意收购公司行为。(记者 李勇)

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